工商银行泰州高港支行多举措提升内控案防管理水平

亦久亦旧

为进一步加强支行内控案防管理水平，消除风险隐患、杜绝案件发生，泰州高港支行认真落实内控案防工作要求，多举措提升内控案防管理水平。

一、树立全面风险防控理念，强化案件防范意识。各部门、网点负责人要主动履行“一岗双责”的职责，以提高员工的合规操作和风险防范能力为目标，深入开展专业知识、专业技能及行内规章制度等内容的学习与传导，在提高员工整体业务水平的同时增强风险防范意识和自我保护意识，落实好文件的全员性、持续性学习，推动支行业务的高质量发展。

二、加强日常监督检查力度，强化问责机制。要求各部门结合上级行下发的各类检查提纲定期、认真、靠实地做好自查，同时我们支行的专业监督检查部门也要常态化开展专项检查，特别是加强特殊业务领域、关键环节，比如代发工资业务的资料留存是否完善，基保理销售双录是否合规以及开户尽职调查的流程是否规范等，对检查出来的问题按照“尽责免责、失责问责”的理念进行问责，杜绝屡查屡犯，做到警钟长鸣。

三、强化员工行为管理，提升案件防控水平。按照员工异常行为“网格化智能化”工作要求，认真完成系统格长日常履职。同时对重点领域、重点环节的关键岗位人员除了围绕经商办企业、信用卡套现、消费异常、出租出借账户、代客操作等领域常态化开展排查整治以外，还要丰富排查路径，可以通过内联外访的方式比如家访、走访公安机、法院及检察院等，了解员工8小时以外的情况，对排查出来的问题及潜在风险做到掌控有力，处置有效。作者毛小菲